LEGAL REGULATION OF THE USE OF THE POLYGRAPH: US EXPERIENCE FOR UKRAINE
DOI:
https://doi.org/10.32782/klj/2026.1.21Keywords:
polygraph, lie detector, legal regulation, labor relations, operational-search activities, personnel selection, rights of persons, official inspections, procedure, appeal, administrative procedure, judicial review, normative legal actsAbstract
The article is dedicated to the analysis of the legal regulation of polygraph use in the United States of America and the evaluation of American approaches to forming a balanced model for regulating relations in this field. It is noted that modern legislative initiatives and new security challenges in Ukraine have actualized the discussion on the admissibility, scientific validity (validity), and legal boundaries of polygraph application. The evolution of American regulation is revealed: from mass and effectively uncontrolled use of the polygraph in the private sector (employment, loyalty checks, internal investigations) to federal restrictions enshrined in the US Employee Polygraph Protection Act (EPPA, 1988). The key elements of EPPA are systematized: the general prohibition on the use of «lie detectors» by private sector employers; the list of exceptions; requirements for the interrogation procedure; rights of persons undergoing testing; rules for storing information obtained as a result of polygraph interrogation; mechanisms of control and legal liability for violations. It is shown that doctrinal criticism of the polygraph’s validity, reflected in the OTA report (1983) and the NRC review (2003), significantly influenced the normative architecture of restrictions, while permissible use in the USA is «compensated» by a system of standards for polygraph application. The conclusion is drawn that the American experience should be utilized for Ukraine not as an argument «for/ against» the polygraph in general, but as a guide for building a set of legal guarantees symmetrical to the scale of its application: unified procedural standards, a special information regime, requirements for the qualification of polygraph examiners, effective appeal mechanisms, independent control, and real accountability, etc.
References
Leshkovych T. Use of Polygraph in Ukraine. European Polygraph. 2013.Vol. 7. № 1. 2013. Р. 11-21. URL : https://www.polygraph.pl/vol/EP2013-1-Leshkovych.pdf
Конституція України : Закон України від 28 червня 1996 року. URL : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/254%D0%BA/96-%D0%B2%D1%80#Text
Про поліграфологічну діяльність : проєкт закону України від 4 березня 2016 року № 4094-1. URL : http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_2?pf3516=4094-1&skl=9; Про поліграфічну діяльність : проєкт закону від 4 березня 2016 року № 4094-1. URL : https://ips.ligazakon.net/document/JH35Q1AA?an=3
Про захист осіб, які проходять опитування (дослідження) на поліграфі : проєкт Закону України від 17 лютого 2016 року № 4094. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511=58203
Про внесення змін до деяких законодавчих актів України (щодо проведення добровільного попереднього психіатричного, наркологічного огляду та психофізіологічного опитування із застосуванням поліграфа кандидатів у народні депутати України): проєкт закону України від 20 жовтня 2019 року № 2326. URL : https://itd.rada.gov.ua/billInfo/Bills/Card/567
Про внесення змін до Закону України «Про статус народного депутата України» (щодо проходження перевірки на поліграфі): проєкт закону України від 15 листопада 2019 року № 2460. URL : https://itd.rada.gov.ua/billInfo/Bills/Card/443
Про внесення змін до Закону України «Про судоустрій і статус суддів» щодо запровадження додаткових процедур для зміцнення довіри суспільства до судової влади: проєкт закону від 03 липня 2023 року № 9454. URL. https://itd.rada.gov.ua/billinfo/Bills/Card/42188;
Про внесення змін до Закону України «Про судоустрій і статус суддів» щодо запровадження додаткових процедур для зміцнення довіри суспільства до судової влади: проєкт закону від 11 липня 2023 року № 9454-1. URL : https://itd.rada.gov.ua/billInfo/Bills/Card/42274;
Про проведення дослідження із застосуванням поліграфа стосовно певних категорій посадових осіб органів державної влади України: проєкт закону України від 7 грудня 2023 року № 10322. URL : https://itd.rada.gov.ua/billInfo/Bills/Card/43353 ;
Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення організаційно-правових засад здійснення контррозвідувального забезпечення Збройних Сил України та інших військових формувань, утворених відповідно до законів України : проєкт закону від 8 квітня 2022 року № 7267. URL : https://itd.rada.gov.ua/billInfo/Bills/Card/39389;
Про внесення змін до деяких законів України щодо удосконалення контррозвідувальної діяльності та осилення інституційної спроможності суб’єктів її здійснення під час відсічі збройної агресії проти України : проєкт закону від 29 листопада 2022 року № 7684-д. URL : https://itd.rada.gov.ua/billInfo/Bills/Card/40931;
Про внесення змін до деяких законів України щодо удосконалення організаційно-правових засад розвідувальної та контррозвідувальної діяльності : проєкт закону від 17 травня 2022 року № 7380. URL : https://itd.rada.gov.ua/billinfo/Bills/Card/39613;
Про внесення змін до деяких законів України щодо удосконалення організаційно-правових засад розвідувальної та контррозвідувальної діяльності : проєкт закону від 31 травня 2022 року № 7380-1. URL : https://itd.rada.gov.ua/billinfo/Bills/Card/39721;
Про внесення змін до деяких законів України щодо удосконалення організаційно-правових засад розвідувальної та контррозвідувальної діяльності : проєкт закону від 1 червня 2022 року № 7380-2. URL : https://itd.rada.gov.ua/billinfo/Bills/Card/39724 ;
Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо посилення повноважень Національного антикорупційного бюро України та Спеціалізованої антикорупційної прокуратури : Закон України від 31 липня 2025 року № 4560-IX. URL : https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/4560-20#Text 16. Krapohl D. J., Shaw P. K. Fundamentals of Polygraph Practice. Academic Press, San Diego, CA. 2015. 399 р.
Beitel J.F. Ethical issues in polygraph testing. Journal of Police and Criminal Psychology. 1995. Vol. 10, No. 3. P. 12–18.
Faigman D.L. Legal Alchemy: The Use and Misuse of Science in the Law. New York: W.H. Freeman, 1999. 372 p.
Saxe L. Lying: Thoughts of an applied social psychologist. American Psychologist. 1991. Vol. 46, No. 4. P. 409–415.
Про затвердження висновку Пленуму Верховного Суду щодо проєктів законів України «Про внесення змін до Закону України «Про судоустрій і статус суддів» щодо запровадження додаткових процедур для зміцнення довіри суспільства до судової влади» (реєстр. № 9454 від 03 липня 2023 року) та «Про внесення змін до Закону України «Про судоустрій і статус суддів» щодо запровадження додаткових процедур для зміцнення довіри суспільства до судової влади» (реєстр. № 9454-1 від 11 липня 2023 року) : Постанова Верховного Суду від 04 серпня 2023 року № 19. URL : https://supreme.court.gov. ua/supreme/pro_sud/postanovi_plenumu/postanova_plenumu_19_2023_08_04
Бережний О. І. Допустимість і доказове значення результатів психофізіологічних досліджень із застосуванням поліграфа. Юридичний науковий електронний журнал. 2022. № 11. С. 615–617. URL : http://lsej.org.ua/11_2022/149.pdf
Градун С. А. Правові і наукові основи використання поліграфа в кримінальному провадженні : дис. … д-ра філософії : 081 Право; Донецький державний університет внутрішніх справ. Кропивницький, 2025. 250 с. URL : https://dnuvs.ukr.education/wp-content/uploads/2025/03/dys_gradun.pdf
Когутич І. Поліграф у Польщі та Україні: історія, сучасний стан і перспективи. Вроцлавсько-Львівський юридичний збірник. 2011. № 2. С. 92–116. URL : https://law.lnu.edu.ua/wp-content/uploads/2016/02/%D0%97%D0%B1%D1%96%D1%80%D0%BD%D0%B8%D0%BA-%E2%84%962.pd
Лешкович Т. А. Використання поліграфа в розслідуванні злочинів: сучасний стан та перспективи : автореф. дис. … канд. юрид. наук : 12.00.09; Львівський державний університет внутрішніх справ. Львів, 2014. 20 с. URL : https://dspace.nlu.edu.ua/handle/123456789/14157
Маріна Ю. Деякі особливості застосування поліграфа у кримінальному провадженні в Україні та світі. Науковий вісник Дніпропетровського державного університету внутрішніх справ. 2023. № 4 (125). С. 191–194. URL : https://er.dduvs.edu.ua/handle/123456789/12284
Мінка Т. П. Європейський досвід використання поліграфа: шляхи удосконалення адміністративно-правового регулювання для України. Правова позиція. 2023. № 4 (41). С. 145–147. URL : https://legalposition.umsf.in.ua/archive/2023/4/29.pdf
Мовчан Д. А. Питання імплементації в Україні зарубіжних підходів до нормативно-правового регулювання застосування поліграфа у процесі розкриття та розслідування злочинів. Науковий вісник Київського національного університету внутрішніх справ. 2009. № 5. С. 256–262.
Мокрицька А., Сліпченко Т. Використання поліграфа в правоохоронній діяльності: досвід зарубіжних країн. Актуальні проблеми права. 2019. № 1 (2). С. 163–168.
Мотлях О. І. Нормативно-правове регулювання використання поліграфа правоохоронними органами зарубіжних країн. Вісник Академії праці і соціальних відносин Федерації професійних спілок України. Серія: Право та державне управління. 2011. № 4. С. 169–173.
Яремчук Р.А. Зарубіжний досвід і вітчизняна практика використання поліграфологічних досліджень у діяльності правоохоронних органів. Ûridična psihologìâ. 2020. № 2 (27). С. 32 – 40.
Specific Incident Polygraph Testing under the Employee Polygraph Protection Act of 1988 Polygraph Protection Act of 1988. Ryan K. Brown URL: https://core.ac.uk/download/pdf/267978465.pdf
U.S. Congress, Office of Technology Assessment. Scientific Validity of Polygraph Testing: A Research Review and Evaluation. Washington, DC, 1983. URL: https://sgp.fas.org/othergov/polygraph/ota/index.html
National Research Council; Committee to Review the Scientific Evidence on the Polygraph; Board on Behavioral, Cognitive, and Sensory Sciences; Division of Behavioral and Social Sciences and Education. The Polygraph and Lie Detection. Washington, DC: The National Academies Press, 2003. – 416 с. URL: https://
nap.nationalacademies.org/catalog/10420/the-polygraph-and-lie-detection
Employee Polygraph Protection Act of 1988, Public Law 100–347, 29 U.S. Code §§ 2001–2009. Washington, D.C.: U.S. Government Publishing Office, 1988. https://www.dol.gov/agencies/whd/polygraph
29 U.S.C. § 203(b). Fair Labor Standards Act of 1938. URL : https://www.law.cornell.edu/uscode/text/29/203
Executive Order 13526. Classified National Security Information. URL : https://www.govinfo.gov/app/details/DCPD-200901022
Code of Federal Regulations. URL : https://www.ecfr.gov/current/title-29/subtitle-B/chapter-V/subchapter-C/part-801
Employee Polygraph Protection Act. 29 USC 2001. Civil Money Penalty Inflation Adjustments. 29 C.F.R. Part 801. URL : https://www.dol.gov/agencies/whd/polygraph
U.S. Department of State. 12 FAM 250. Polygraph Examinations. Foreign Affairs Manual. URL: https://fam.state.gov/fam/12fam/12fam0250.html
United States Code. Title 10 – Armed Forces. § 1564a. Counterintelligence polygraph program. Washington, D.C.: U.S. Government Publishing Office, 2024. URL: https://www.law.cornell.edu/uscode/text/10/1564
10 U.S.C. § 1564a. Counterintelligence polygraph program. https://www.law.cornell.edu/uscode/text/10/1564a
Department of Defense. DoD Instruction 5210.91. Polygraph and Credibility Assessment (PCA) Procedures. Washington, D.C., 12 Aug. 2010 (as amended). URL: https://www.esd.whs.mil/Portals/54/Documents/DD/issuances/dodi/521091p.pdf
National Security Act of 1947. Section 303. Advisory committees and personnel. Washington, D.C.: U.S. Government Publishing Office, 1947. URL: https://uscode.house.gov/view.xhtml?req=granuleid:USCprelim-title50-section302.
Executive Order 13467. Reforming Processes Related to Suitability for Government Employment, Fitness for Contractor Employees, and Eligibility for Access to Classified National Security Information. 30 June 2008. Federal Register. URL: https://irp.fas.org/offdocs/eo/eo-13467.htm
U.S. Congress. Intelligence Authorization Act for Fiscal Year 2024: Public Law No. 118–XX. – Washington, D.C.: U.S. Government Publishing Office, 2023. URL. https://www.congress.gov/bill/118th-congress/housebill/393
Central Intelligence Agency. CIA Polygraph Program Procedures [Internal Security Directive]. Langley, VA: CIA, 2017. URL: https://www.cia.gov
U.S. Department of Homeland Security. DHS Instruction 121-01-007-01. Personnel Suitability and Security Program. Revision 01. Washington, D.C.: DHS, 2010. URL: https://www.dhs.gov/publication/dhsinstruction-121-01-007-01-personnel-suitability-and-security-program
DEA Manual – Chapter on Polygraph Use. URL : https://sam.gov/opp/fd2095904f984defa41d519558c795e3/view
